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创造力、社区和合规性 是来自 Smartria 的新播客，讲述金融服务合规行业中创造力的力量。 在每一集中，Smartria 首席执行官 Mac Bartine 和合作伙伴关系总监 Rebekah Gucciardo 都会讨论如何利用创造力来解决问题、创造新的解决方案并在合规专业人士中培养社区意识。 我们将专注于使复杂而令人沮丧的合规世界变得易于管理和易于理解。 要了解监管中发生的事情的幕后之旅并了解合规性最佳实践，请查看我们。
您还将听取合规、金融科技和金融领域的行业专家的意见，他们将激励并授权您将您的业务推向新的高度。
我们的第一集—— Alex Egan 用喜剧让合规变得有说服力 – 在这里收听：https://podcast.smartria.com/using-comedy-to-make-compliance-compelling-with-alex-egan/
显示注释：
你如何让观众参与一个可能不是最有趣的话题？ 您如何确保重要信息得到保留？ 你不能强迫人们注意，但你可以在如何发起对话、吸引听众和保持他们的兴趣方面发挥创意。
Alex Egan 在合规性对话方面采用了独特的方法。 理论上，Alex 是 Kaufman Rossin 的董事，这是一家提供全方位服务的公共会计师事务所，领导监管合规业务。 亚历克斯作为喜剧演员的创造性发泄方式使他的工作变得有趣并吸引了观众。 合规性可能比您想象的更具吸引力。
在这一集中，Alex 与 Rebekah 和 Mac 讨论了他让观众了解合规性的创造性方法、与合规监管机构对话的好处和陷阱，以及 RIA 目前面临的最大挑战。
关键要点
- [01:12] – Alex Egan 简介。
- [03:17] – 合规应该成为卖点吗？
- [05:00] – 当公司规模超过手动流程时会发生什么？
- [07:25] – 亚历克斯如何将创意融入他的作品中。
- [13:24] – Alex 最有帮助的行业专业人士社区。
- [16:09] – 与合规监管机构对话的利弊。
- [22:36] – RIA 面临的最大合规挑战——SEC 的现代化营销规则。
- [25:53] – 为什么很难遵守性能广告义务。
引号
[06:17] -“适当控制的过程，拥有客户可能在关系中的不同点与之交互的技术解决方案，这些事情可能会给客户带来舒适感。 这让他们知道有一个受控的流程，而不是仅仅与某人交谈并写支票然后说，“很好，好吧，我的钱去哪儿了？” ~ Alex Egan
[09:57] – “我总是问自己，’你如何让人们对他们不感兴趣的事情感兴趣？’ 关键只是参与。 这就是为什么我能够使用喜剧作为让人们参与对话的一种方式。 如果你在表演喜剧，但同时传递非常重要的信息，保留率会显着提高，人们会在笑声中走开，但他们也会记住你在说什么。 ~ 亚历克斯伊根
[18:27] – “即使你不愿意在那个大房间里敞开心扉或广泛地问这个问题 [to regulators]，当然，当你发展这些关系和对话时，你以后再进行这些对话会更舒服一些。” ~ 亚历克斯伊根
此处表达的观点和意见是作者的观点和意见，不一定反映纳斯达克公司的观点和意见。
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