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华盛顿特区，1 月 3 日 (IPS) – 作者是全球金融诚信 (GFI) 的政策总监，这是一家位于华盛顿特区的智囊团，专门从事研究、宣传和咨询服务。在过去的几十年里，私人投资基金行业已经发展成为一个价值数万亿美元的产业。 私人投资基金容易受到洗钱的影响，因为它们包含各种有助于掩盖非法行为的结构性风险因素。
美国联邦调查局 (FBI) 2020 年泄露的一份公告发现，犯罪分子正在使用“私募基金，包括私募股权公司和对冲基金提供的投资，以规避其他金融机构的反洗钱 (AML) 计划和洗钱钱。”
新的全球金融诚信 (GFI) 报告 拉丁美洲的私人投资基金：洗钱和腐败风险 检查与这些拉丁美洲私人投资基金相关的洗钱风险因素。
它分析了所涉及的参与者和协助者的圈子、肇事者使用的联系方式以及用于转移非法资金的渠道。 该报告提供了一系列案例研究并分析了四个国家对私人投资基金的反洗钱监管； 巴西、墨西哥、智利和阿根廷。
GFI 总裁兼首席执行官 Tom Cardamone 指出：“尽管管理的财富规模庞大，但‘家族办公室’在世界大部分地区几乎没有监管监督。” “鉴于世界许多地方财富与腐败之间的密切联系，这尤其令人担忧。 这些资金不受监管的性质使它们成为掩盖腐败或洗钱收益的特别有用的工具。” 此外， 拉丁美洲的私人投资基金 使用一系列案例研究来强调拉丁美洲私人投资基金中如何存在洗钱、腐败和有组织犯罪风险。
风险因素包括通常由富人组成的客户群，包括政治人物； 基金经理与其客户（即投资者）之间的密切关系； 使用空壳公司和信托来管理投资； 外包业务和风险管理； 财富来源和资金来源透明度低； 投资结构可能包括不同司法管辖区的多个账户，包括保密和避税天堂，资金通过一个集中账户流动。 本报告中的 GFI 提供了以下主要建议：
- • 巴西政府拥有该地区最大的管理资产，应该率先采用反洗钱法规，以应对未来出现的风险。 除了监管机构更加关注家族办公室架构并对行业进行风险评估之外 • 拉丁美洲当局应着眼于监管中介机构和促成专业以进行 AML/CFT 尽职调查，因为它们对于允许非法资金通过金融机构流动至关重要区域内的系统也可以投资于海外的私人投资基金。 • 美国、瑞士、开曼群岛、马耳他和欧盟内的其他国家应对其私人投资基金部门进行强有力的洗钱风险评估。 • 应对涉及腐败、贩毒和有组织犯罪调查的拉丁美洲执法当局提供有关私人投资基金的复杂性及其用于隐藏非法资产的方式的培训。
Global Financial Integrity 是一家位于华盛顿特区的智库，对非法资金流动进行高质量的分析，就有效的政策解决方案向发展中国家政府提供建议，并在金融体系中促进务实的透明度措施，以促进全球发展和安全。
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