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市场监管机构临时命令 禁止 周二，来自资本市场的 21 个实体参与 Axis Mutual Fund 抢先交易案。 这包括 Axis Mutual Fund 的前交易商 Viresh Joshi。 印度证券交易委员会还下令扣押这些实体赚取的 3.05 亿卢比的前期利润。
据 SEBI 称，Joshi 与“安排者”和“促成者”实体一起，在代表共同基金下订单之前，于 2021 年 9 月至 2022 年 3 月期间交易了不同的证券。 监管机构详细说明了下单的作案手法，包括 Hindalco Industries Ltd.、Tata Consumer Products Ltd.、Zomato Ltd. 的股票。
监管机构表示，抢先交易活动表面上导致非法获利，违反了《证券交易委员会法》和《不公平贸易行为条例》。
据监管机构称，抢先交易是通过四家经纪实体的终端进行的，即 Marfatia Stock Broking Pvt.、Olga Trading Pvt.、Woodstock Broking Pvt. 和 Visa Capital Partners。
SEBI 注意到，在 Axis MF 订单之前，在这些经纪公司注册的实体账户中的交易活动大幅增加，包括现金和市场的衍生品部分。
宏伟的计划是通过与这些经纪人建立的骡子账户进行的。 Joshi 与市场运营商 Sumit Desai（又名 Pintu Bhai）和他的熟人 Prijesh Kurani 在迪拜设立了管道账户来进行交易。
Joshi 作为共同基金交易商可以访问关键的非公开信息，例如基金的任何即将执行的订单。 SEBI 发现，他还有办法将信息传达给外界，因为他保留了两个电话号码，其中一个没有按要求向共同基金披露。 它还依赖 WhatsApp 和 Bloomberg Chats 来证明 Joshi 将机密的非公开信息传递给了未受 Axis Mutual Fund 委托的股票经纪人。
根据 SEBI 的调查结果，Joshi 从未通过他的官方号码与他的同谋交流。 SEBI 通过电话号码的 KYC 验证确定了 Joshi 的身份，称为“Jadugar”。 根据 Joshi 提供的信息，他的同伙从管道账户执行交易。
监管机构发现，MF 交易的部分股票与联盟管理的经纪账户相同。 这些账户的利润主要来自日内交易。 他们遵循买入-买入-卖出模式或卖出-卖出-买入模式，具体取决于日内交易和 MF 下达的后续订单。
监管机构发现，虽然这些账户在 MF 交易当天赚取了巨额利润，但在其他日子里它们只赚取了名义利润或没有利润。 在所有这些账户的交易订单和交易频率中也发现了相似之处，表明这是一个一致的行动。
Kurani 和 Desai 就欠 Jadugar 的金额进行的沟通进一步证实了监管机构的观点，即这些交易是代表该基金的内部人士进行的。
为了详细说明交易执行方法，SEBI 将 Joshi 归类为“信息载体”； Sumit Desai 和他的熟人 Pranav Vora 担任“安排者”； 和六个实体，包括作为“促成者”的 Kurani。 BQ Prime 无法立即联系到这些人发表评论。
这些实体被指控获得不当收益，已被禁止进入资本市场，并被指示在 15 天内将 3 亿卢比存入托管账户。
由于 SEBI 的观察和调查结果在现阶段是初步的，因此已要求所谓的领跑者在 21 天内提交答复。
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