科技公司正在使用 NDA 非法压制举报人

公司，包括 苹果 公司分包商， 电子艺术 公司和 堵塞 根据彭博社看到的律师事务所向该机构提交的线人投诉，Inc. 不当使用禁止员工向 SEC 报告不良行为的保密协议 Kohn, Kohn & Colapinto LLP. 这些合同禁止员工与任何外人分享机密信息，但不包括提醒监管机构的例外情况。

这些说法是在 Gary Gensler 的领导下，SEC 加强执行源于多德-弗兰克金融改革法的机构规则而提出的。 根据该规则，公司是 明确禁止 阻止任何人向 SEC 举报。 据一位在讨论内部机构政策时不愿透露姓名的知情人士透露，执行监管是 SEC 执法主管 Gurbir Grewal 的首要任务。

Block 发言人表示，公司的商业行为和道德准则为所有员工提供了与政府机构沟通的保护。 该政策不同于雇佣合同，法律专家表示，雇佣合同应包括向监管机构报告不当行为的例外条款。 美国艺电发言人拒绝置评。

SEC 举报人

SEC 的举报人计划是在 2008 年金融危机之后设立的，它收集了数千条举报，向举报人发放了超过 10 亿美元的奖金，并成为该机构最喜欢的杜绝企业不当行为的工具之一。 限制性保密协议的持续存在威胁到该机构追究公司责任的努力。

自 2015 年开始执法以来，该机构已针对不当保密协议对公司采取了 17 次执法行动。其中五次是在乔·拜登总统于 2021 年上任后提起的，而在前总统唐纳德·特朗普任期内有两次。 大多数案件是在奥巴马政府期间提起的。

美国证券交易委员会前主席和特朗普任命的杰伊克莱顿在接受采访时表示，他在必要时提起诉讼以保护举报人的权利。 “公司应该知道如何起草符合法律的协议，”他说。

Kohn, Kohn & Colapinto 在 1 月份的一份投诉中写道，鉴于该机构针对此类协议的公开声明和众多执法行动，这些合同显示出对法律和 SEC 规则的“故意无视”，这是彭博社看到的投诉之一。 这些指控引用了 Electronic Arts 和运营 Square 数字支付服务的 Jack Dorsey’s Block 签发的 2022 年雇佣合同。

举报人的律师呼吁加大罚款力度，以制止这种做法，即使面对新的打击行动，这种做法仍然存在。 他们担心这样的合同，即使在法律上无法执行，也会阻止员工向监管机构报告不良行为。 让斯勒 称赞 自上任以来的举报人计划。 2022 年 8 月，他说这“极大地帮助了委员会保护投资者的工作。”

SEC 的规定超出了禁止员工与该机构交谈的合同。 如果公司要求离职员工放弃获得举报人奖励的权利，公司可能会遇到麻烦，因为 亚特兰大公司被指控 SEC 在 2016 年所做的事情。SEC 举报人可以获得高达 30% 的机构执法行动罚款。

为 Apple 分包商 GlobeTech Services Ltd. 工作的 Thomas Le Bonniec 表示，由于他的限制性保密协议，他最初很难提出有关 Siri 隐私做法的指控。 根据他的诉状，如果他在“工作之外”共享机密信息，他的合同将威胁到未具体说明的“金钱损失”——无一例外。

“很可怕。 我想我可能会在余生中破产，”Kohn, Kohn & Colapinto 代理的 Le Bonniec 在接受采访时说。

作为一名专注的 Siri 数据分析师，Le Bonniec 表示，他听到了他认为侵犯了用户隐私的对话，包括有关性偏好、银行帐号和健康问题的详细信息。 他说，揭露录音存在的重要性超过了违反协议的风险，所以他公开了。 在消费者强烈抗议后，Apple 对 Siri 进行了更改以解决隐私问题。

Le Bonniec 表示，他基本上是作为 Apple 员工运营的，使用指定的电子邮件地址并专门为公司交付工作。 他认为这家科技巨头应该对其分包商的雇佣协议负责。

离开 GlobeTech 后，Le Bonniec 于 2020 年向美国证券交易委员会提交了一份此前未报告的投诉，指控苹果分包商向他提供了一份保密表格，阻止员工向该机构报告不当行为。

“对这些违规行为进行执法将发出一个明确的信息，即美国的公有公司不能使用分包商来规避监管要求，无论他们在哪里经营，他们都必须遵守，”他的投诉称，指控苹果和 GlobeTech违反 SEC 规则。

苹果发言人拒绝置评。 GlobeTech 没有回复通过电子邮件发送的置评请求。

美国证券交易委员会执法

自 2015 年政府承包商以来，雇主一直在关注这个问题 KBR 公司同意， 不承认或否认指控, 支付 130,000 美元的罚款。 该公司还修改了一份保密声明，告知员工在向任何政府机构报告涉嫌违法行为之前无需通知公司。

根据彭博新闻社对过去两年签发的保密协议的审查以及最近向该机构提交的文件，至少有十几家公司继续在向美国证券交易委员会报告时排除例外情况。

“就这种情况仍在发生的程度而言，这是令人担忧的，”在 1 月份之前一直担任 SEC 总法律顾问的 Dan Berkovitz 说。 “美国证券交易委员会已对未提供明确例外的限制性保密协议的公司处以罚款。”

去年，现金管理公司 Brink’s Co. 在不承认或否认不当行为的情况下同意支付 400,000 美元的罚款，并更改其雇佣协议，以包括允许举报人向任何政府机构举报的例外条款。

有些公司甚至在使用分拆时也遇到了麻烦。

2月，视频游戏公司 动视暴雪 公司通过使用离职协议解决了其违反规定的指控，该协议要求员工在回应行政机构的信息请求之前先通知公司。

美国证券交易委员会在一项关于该公司商业行为的和解协议中得出结论，尽管动视暴雪的大部分协议都包含向监管机构报告的单独例外条款，但通知要求破坏了该规则。 该公司既不承认也不否认有不当行为。

“正如命令所承认的那样，我们加强了有关工作场所报告的披露流程，并更新了我们的离职合同语言，”公司发言人说。

随着执法力度的加大，举报人的拥护者也在推动更严厉的处罚，认为目前的罚款水平使违反规则的经营成本成为可以接受的成本。

“在他们的罚款变得更大之前，一些公司会掷骰子，”代表举报人的 Constantine Cannon 合伙人玛丽英曼说。 “让举报人闭嘴是一个很小的代价。”