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Wells 通知不是对有罪或不当行为的最终裁定，这意味着收件人有机会在采取任何行政措施之前做出回应并提出理由。 不过，Wells 通知程序是 SEC 正在考虑采取行动的线索，而结果如何可能会对接收方和任何相关投资者产生重大影响。
考虑一下 SEC 正在调查一家公开交易企业可能存在的内幕交易违法行为的案例。 SEC 怀疑该公司的一名官员可能在根据非公开信息发布重大公告之前从事了被禁止的股票交易。
在这种情况下，SEC 将向涉嫌雇员发出 Wells 通知，提醒该人注意交易违规行为的调查，并让该人有机会反驳指控，然后再决定是否采取执法行动。 那么，Wells 通知发出后会发生什么？ 通常情况下，Wells 通知会列出对该人的确切指控，并提供回复 SEC 的截止日期，如以下步骤所述。
以下是 Wells 通知流程的典型运作方式：
调查
为了确定是否有足够的理由采取执法行动，SEC 调查了可能违反证券法的行为。
通知
如果 SEC 认为有足够的证据表明存在潜在的不当行为，则会向相关个人或企业发出 Wells 通知。 Wells 通知通常会列出具体的指控，并为收件人提供回复的机会，称为“Wells 回应”。”
例如，Coinbase 于 2023 年 3 月收到了美国证券交易委员会的 Wells 通知，该通知发现其部分上市数字资产、Coinbase Earn 质押服务、Coinbase Prime 和 Coinbase Wallet 可能存在违反证券法的行为。 SEC 在进行初步调查后发布了 Wells 通知。
回复
Wells 通知接收人可以书面回复或要求 SEC 亲自开会讨论指控并进行辩护。 该回应可能包含支持辩护的论据或支持数据，以及任何相关的减轻情节。
决定
SEC 将根据回应和收集到的任何其他数据，决定是否进一步采取执法行动。 如果 SEC 决定采取法律行动或指控证券欺诈，则可以向联邦法院提起诉讼，寻求罚款或其他补救措施。
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Wells 通知不是对有罪或不当行为的最终裁定，这意味着收件人有机会在采取任何行政措施之前做出回应并提出理由。 不过，Wells 通知程序是 SEC 正在考虑采取行动的线索，而结果如何可能会对接收方和任何相关投资者产生重大影响。
考虑一下 SEC 正在调查一家公开交易企业可能存在的内幕交易违法行为的案例。 SEC 怀疑该公司的一名官员可能在根据非公开信息发布重大公告之前从事了被禁止的股票交易。
在这种情况下，SEC 将向涉嫌雇员发出 Wells 通知，提醒该人注意交易违规行为的调查，并让该人有机会反驳指控，然后再决定是否采取执法行动。 那么，Wells 通知发出后会发生什么？ 通常情况下，Wells 通知会列出对该人的确切指控，并提供回复 SEC 的截止日期，如以下步骤所述。
以下是 Wells 通知流程的典型运作方式：
调查
为了确定是否有足够的理由采取执法行动，SEC 调查了可能违反证券法的行为。
通知
如果 SEC 认为有足够的证据表明存在潜在的不当行为，则会向相关个人或企业发出 Wells 通知。 Wells 通知通常会列出具体的指控，并为收件人提供回复的机会，称为“Wells 回应”。”
例如，Coinbase 于 2023 年 3 月收到了美国证券交易委员会的 Wells 通知，该通知发现其部分上市数字资产、Coinbase Earn 质押服务、Coinbase Prime 和 Coinbase Wallet 可能存在违反证券法的行为。 SEC 在进行初步调查后发布了 Wells 通知。
回复
Wells 通知接收人可以书面回复或要求 SEC 亲自开会讨论指控并进行辩护。 该回应可能包含支持辩护的论据或支持数据，以及任何相关的减轻情节。
决定
SEC 将根据回应和收集到的任何其他数据，决定是否进一步采取执法行动。 如果 SEC 决定采取法律行动或指控证券欺诈，则可以向联邦法院提起诉讼，寻求罚款或其他补救措施。
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