[ad_1]
周一晚上，巴哈马当局应美国政府的要求逮捕了 FTX 创始人兼前首席执行官 Sam Bankman-Fried。 第二天早上，美国证券交易委员会 (SEC)、司法部 (DOJ) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 在“平行行动”中对 Bankman-Fried 提出了正式的民事和刑事指控。 一次要考虑的内容很多，因此下面 Engadget 按机构分解了当前对 SBF 的指控，并提供了一些额外的背景信息。
这些起诉可能只是 Bankman-Fried 麻烦的开始。 除了周二宣布的指控外，SEC 还表示正在调查 Bankman-Fried 的其他证券违规行为。 该机构还宣布，它正在积极审查其他 FTX 高管和员工的行为。 随着更多收费的解封，Engadget 将持续更新本文。
证券交易委员会
美国证券交易委员会指控 SBF 诈骗 FTX 投资者和客户超过 19 亿美元。 早在 2019 年 5 月，直到去年 11 月，“Bankman-Fried 一直在策划一场长达数年的大规模欺诈，为了个人利益挪用了交易平台客户的数十亿美元资金，并帮助发展他的加密货币帝国”美国证券交易委员会说。
一直以来，Bankman-Fried 都将自己描绘成一位负责任的商业领袖，他通过“精密、自动化的措施来保护客户资产”构建了一个安全的交易平台。 实际上，SEC 表示，“Bankman-Fried 策划了一场欺诈，以掩盖客户资金转移到他私人持有的加密对冲基金 Alameda Research 的行为。”
Bankman-Fried 告诉投资者和客户，FTX 的姊妹公司只是该交易所的另一个平台，没有什么特权可言。 美国证券交易委员会称，“这些陈述是虚假和误导性的”。 阿拉米达获得了由 FTX 客户在不知不觉中资助的“几乎无限的‘信用额度’”。 2022 年 5 月，当 Alameda 的贷方要求该公司偿还价值数十亿美元的贷款时，Bankman-Fried 据称指示 FTX 将更多资金转移给对冲基金。
SEC 试图禁止 Bankman-Friend 将来交易证券。 该机构还想没收他的不义之财，并禁止他在另一家公司担任高管或董事。
现任 FTX 首席执行官 John Ray III 周二在众议院金融服务委员会作证——SBF 曾表示他将在被捕前出席听证会。 雷谈到了美国证券交易委员会详述的一些指控。 “这真的是老式的挪用公款，”他告诉专家组。 “我们已经损失了 80 亿美元。我不相信这个组织中的一张纸。”
司法部
除了民事指控外，Bankman-Fried 还面临司法部的刑事起诉。 周二，纽约南区检察官对这位前高管提出了 8 项指控，其中包括多项电汇欺诈罪。 司法部指控 SBF 与其他人合谋，通过分享有关 FTX 和 Alameda 财务状况的误导性信息来欺骗投资者。 检察官进一步指控他企图进行商品和证券欺诈。 最重要的是，据称 Bankman-Fried 以其他人的名义捐赠了超过法律允许的金额，从而违反了联邦选举法。
SBF 在最近接受记者 Tiffany Fong 采访时谈到了他的政治捐款。 “我向双方捐款。我向双方捐款的金额大致相同，”他说。 “我所有的共和党捐款都是黑色的。原因不是出于监管原因，而是因为如果你向共和党人捐款，记者会吓坏的。”
值得强调的是，针对 Bankman-Fried 的刑事指控有多么严重。 就背景而言，一名联邦法官最近因欺诈公司的投资者和患者而判处 Theranos 创始人兼前首席执行官伊丽莎白霍姆斯 11 年监禁。 与此同时，这家初创公司的前首席运营官 Ramesh “Sunny” Balwani 因其在该计划中的角色被判处近 13 年监禁。 Sam Bankman-Fried 被指控欺诈投资者近 20 亿美元，大约是投资者输给 Theranos 的两倍。
商品期货交易委员会
除了目前对 Bankman-Fried 的指控外，商品期货交易委员会还指控这位前高管利用阿拉米达研究公司“暗中”吸取客户资金。 “在 Bankman-Fried 的指导下，FTX 高管在 FTX 的基础代码中创建了功能，使 Alameda 能够在 FTX 上维持基本上无限的信贷额度，”监管机构称。 它补充说，阿拉米达还有其他“不公平”的优势，包括免于平台的自动清算风险管理流程。
早在 2019 年 5 月，SBF 和“至少一位”Alameda 的其他高管就指示该公司使用 FTX 客户资金在竞争平台上进行交易并购买“高风险”数字资产。 此外，CFTC 声称 Bankman-Fried 和他的同伙“从阿拉米达获得了数亿美元的记录不完整的‘贷款’”，然后他们用这些贷款购买房地产和进行政治捐款。
对于他的行为，CFTC 正在寻求禁止 Bankman-Fried 交易衍生品并对他处以民事处罚。 它还想禁止他将来担任董事或高级职员。
Engadget 推荐的所有产品均由我们的编辑团队挑选，独立于我们的母公司。 我们的一些故事包括附属链接。 如果您通过这些链接之一购买商品，我们可能会赚取附属佣金。 所有价格在发布时都是正确的。
[ad_2]
Source link
