Bankman-Fried 准备将 FTX 的欺诈行为归咎于一家律师事务所

Bankman-Fried 的辩护律师周二要求监督他的刑事案件的法官迫使检察官交出前 FTX 律师事务所 Fenwick & West 向政府提供的文件。 如果政府不同意，Bankman-Fried 希望获准传唤这家总部位于加利福尼亚州山景城的公司。

辩方称，该建议包括使用加密消息应用程序、向 FTX 高管提供数百万美元贷款以及加密货币交易所遵守美国银行业法规。 这些都是对 Bankman-Fried 指控的关键要素，他被指控策划和隐瞒长达数年的欺诈行为，他将数十亿美元的 FTX 客户资金用于风险投资、个人开支和政治捐款。

他的律师在周二提交的文件中表示，Fenwick & West 在 2017 年至 2022 年间向 FTX 和 Bankman-Fried 提供的法律建议“对准备辩护很重要”。

Bankman-Fried 对他的 13 项指控表示不认罪，并将于 10 月出庭受审。

纽约大学法学教授斯蒂芬·吉勒斯 (Stephen Gillers) 表示，所谓的律师建议辩护可用于反驳刑事被告人打算违法的建议。

“换句话说，被告的论点是’我的律师告诉我这是合法的，我认为这是合法的，’”吉勒斯说。 这将驳斥政府关于被告故意非法行事的论点——这是许多刑事指控的必要要素，包括针对 Bankman-Fried 的指控。

这样的辩护将进一步审查 FTX 与 Fenwick & West 之间的关系。 该公司于 2017 年开始代表该交易所的对冲基金关联公司 Alameda Research，据检察官称，该公司是 Bankman-Fried 大部分欺诈行为的渠道，并在 2019 年成立后成为 FTX 的主要外部法律顾问。

Fenwick & West 没有立即回应置评请求。

据两位知情人士透露，在调查期间接受联邦检察官面谈的前雇员还提到了 Fenwick & West 的法律备忘录，他们声称这些备忘录指导了他们的决定。 执法部门还向该律师事务所发出传票，并在集体诉讼中被投资者指控其协助 Bankman-Fried 欺诈。

FTX 前首席监管官 Dan Friedberg 于 2020 年加入该交易所，之前曾作为 Fenwick & West 的外部律师代表该交易所。 据一位熟悉交易所的人士透露，随着加密货币交易所在 11 月初开始分崩离析，弗里德伯格向联邦检察官寻求帮助。 FTX 的前总法律顾问 Can Sun 也被从该公司挖走了。

Bankman-Fried 的律师要求提供的一些材料涉及一项指控，即他向 Silvergate 银行撒谎，要求他在 2020 年开设账户以接收 FTX 国际交易所的客户存款。 该银行当时表示，如果 FTX 在美国未获得货币服务业务许可，他将无法开设此类账户。

Fenwick & West 就此类注册向 FTX 提供了法律建议。 根据一份法律备忘录，该交易所的美国平台于 2020 年注册为货币服务业务，但该律师事务所于 2020 年 2 月告知 Friedberg，FTX 的国际部门无需在美国注册，因为它不接受美国客户提交法庭。

检察官称，为了绕过 Silvergate 的条件，Bankman-Fried 成立了一家新公司 North Dimension，并告诉银行他想开设一个与 Alameda 相关的交易账户。 据称，阿拉米达的员工在班克曼-弗里德的要求下，向银行提交了一份带有虚假信息的申请。 今年早些时候，Bankman-Fried 的起诉书中增加了与串谋实施银行欺诈有关的指控。

Bankman-Fried 在周二提交的文件中表示，Fenwick & West 就开设 North Dimension 账户提供了“实时建议”。