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关键要点
- SEC 以 13 项罪名起诉 Binance 和 CZ，指控其买卖和交易未注册证券、混合客户资金等。
- 这起诉讼紧随 CFTC 在 3 月份以违反联邦证券法为由起诉 Binance 的脚步。
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根据 SEC 的官方公告，美国证券交易委员会 (SEC) 已对全球最大的加密货币交易所之一币安及其首席执行官赵长鹏“CZ”提起诉讼。
监管机构是 指责 Binance 因无视许多联邦证券法规而受到 13 项指控，包括在 Binance.com 和 Binance.US 下经营未经授权的证券交易所的指控。 官方案例文件进一步指出：
“此案源于被告公然无视联邦证券法以及这些法律提供的投资者和市场保护。”
尽管公开表示美国客户被禁止在 Binance.com 上进行交易，但美国证券交易委员会声称赵和“实际上 Binance 破坏了他们自己的控制，秘密地允许高价值的美国客户继续在 Binance.com 平台上进行交易：”
“此外，美国证券交易委员会声称，虽然赵和币安公开声称 Binance.US 是为美国投资者创建的一个独立的交易平台，但赵和币安在幕后秘密控制了 Binance.US 平台的运营。”
在 SEC 发布官方公告之前，CZ 在推特上发布了一个“4”，意思是忽略 FUD，即恐惧、不确定性和怀疑：
4.
我们的团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款。
我们会在看到投诉后作出回应。 还没看过媒体比我们先得到信息。
🙏
— CZ 🔶 币安 (@cz_binance) 2023 年 6 月 5 日
这些指控延伸到操纵客户资产，混合客户资金并将其转移到赵的拥有的实体 Sigma Chain。 BAM Trading 和 BAM Management US Holdings 是与 Binance 一起管理 Binance.US 的公司，被指控误导“投资者关于 Binance.US 平台不存在的交易控制”，而 Sigma Chain 则涉嫌参与操纵性交易行为，“夸大平台的交易量。”
SEC 向美国哥伦比亚特区地方法院提起诉讼，指控交易平台违反联邦注册相关证券规定。 Binance 和 BAM Trading 均负责经营未注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算机构，并负责 BNB 和稳定币 Binance USD (BUSD) 等代币的未注册发售和销售。 SEC 要求 Zhao 对这些涉嫌的注册违规行为承担个人责任。
美国证券交易委员会主席 Gary Gensler 警告公众要警惕在此类非法平台上投资资产，并在新闻稿中指出：
“通过 13 项指控，我们指控 Zhao 和 Binance 实体参与了广泛的欺骗、利益冲突、不披露和蓄意逃避法律的网络。”
SEC 执法部主任 Gurbir Grewal 强化了 Gensler 的警告，他说：“赵和 Binance 实体不仅知道道路规则，而且他们也有意识地选择规避这些规则，并将他们的客户和投资者置于风险之中——所有努力使自己的利润最大化。”
美国证券交易委员会的这些指控如下 商品期货交易委员会对币安的诉讼. CFTC 在 3 月份将目标对准了这家加密货币交易所及其首席执行官，声称他们在知情的情况下为美国境内未注册的加密货币衍生产品的交易提供便利，这明显违反了联邦立法。 Genlser 进一步指出：
“尽管他们多年来一直努力不‘被追究责任’，但今天的投诉开始了这样做的过程。”
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