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关键要点
- 美国证券交易委员会起诉 Coinbase 的各种违规行为，例如未能注册为国家证券交易所、经纪人和清算机构等。
- Gensler 表示，Coinbase 也未能为投资者提供适当的保护，也未能正确注册其质押即服务计划。
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美国证券交易委员会 (SEC) 在一天前宣布起诉 Binance 后，又起诉了主要的加密货币交易所 Coinbase，指控其违反国家证券法。
这些指控是在美国纽约南区地方法院提起的，指控这家加密货币巨头一直作为一家未注册的国家证券交易所、经纪人和清算机构运营，并且未能将其抵押登记为-服务计划，根据 SEC 公告。
今天，我们指控 Coinbase, Inc. 作为未注册的国家证券交易所、经纪人和清算机构运营其加密资产交易平台，并且未能注册其加密资产质押即服务计划的要约和销售。https： //t.co/XPG2gDkxtV pic.twitter.com/hCdVMw8B2v
— 美国证券交易委员会 (@SECGov) 2023 年 6 月 6 日
据称，自 2019 年以来，Coinbase 通过促进加密资产证券的买卖获得了数十亿美元的利润。此外，“Coinbase 将交易所、经纪人和清算机构的传统服务交织在一起，但没有按照法律要求向委员会注册任何这些功能”，根据新闻稿。
Coinbase 还被指控为证券交易提供市场，影响客户账户交易，并充当加密资产证券交易结算的中介。 根据案件档案，Coinbase 未注册未能保护投资者并保持良好的记录保存协议，同时缺乏保护利益冲突的措施：
“多年来，Coinbase 一直无视监管结构，逃避国会和美国证券交易委员会为保护国家证券市场和投资者而制定的披露要求。”
投诉进一步表明，由于 Coinbase 未能注册，投资者被拒绝保护，突出表明 Coinbase 的控股公司 Coinbase Global Inc. 也因其他违规行为而受到追究。
此外，SEC 还指控 Coinbase 未注册其加密资产质押即服务计划，据称自 2019 年以来就提供了这种未注册的证券服务。SEC 表示，Coinbase 运营着一种正常的质押即服务，证明-权益计划，但是：
“Coinbase 未能按照法律要求登记其对该质押计划的报价和销售。”
SEC 主席 Gary Gensler 对这些指控发表评论，强调遵守既定证券法的重要性。 “据称 Coinbase 的失败剥夺了投资者的重要保护，包括防止欺诈和操纵的规则手册、适当的披露、防止利益冲突的保障措施，以及美国证券交易委员会的例行检查，”Gensler 说。
如果被判有罪，Coinbase 可能面临经济处罚，包括“禁令救济和没收不义之财以及利息”。 官方案例摘要如下：
“除非被告受到永久限制和禁止，否则他们很可能会继续从事本诉状中规定的行为、做法、交易和业务过程。”
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