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Coinbase 已提出一项动议,驳回 SEC 的诉讼,这是一项针对美国证券交易委员会 (SEC) 的大胆举措。 该动议于 6 月 29 日向美国纽约南区地方法院提交,质疑 SEC 对证券法的解释,并表明该机构可能超越其法律管辖权:
“美国证券交易委员会没有通过通知和评论规则制定来测试其新观点,而是选择通过惩罚性追溯执法行动来推出其日益激进的议程。 机构执法权力很重要,但并非无限。 美国证券交易委员会的行为超出了这些界限,并且是非法的。”
此举标志着Coinbase对SEC诉讼的坚定立场,认为即使诉讼中的所有指控属实,SEC也没有有效的法律主张。 Coinbase 的法律团队表示,该诉讼“侵犯了 Coinbase 的正当程序权利,构成了对程序的严重滥用:”
“多年来,Coinbase […] 已请求 SEC 就其如何将联邦证券法映射到数字资产行业提供指导,因为 SEC 的行动反映了其对其权威的看法不断升级但未公开的变化。”
SEC 的诉讼指控 Coinbase 为 12 种数字代币的未注册交易提供便利,SEC 将这些数字代币归类为证券。 Coinbase 对这一说法提出异议,认为 SEC 对这些数字代币适用的证券法严重偏离了现有的法律规范。
Coinbase 首席法律官 Paul Grewal 于 6 月 29 日在 Twitter 上表达了自己的观点,表示 SEC 的主张“远远超出了现行法律”,应该予以驳回。 美国证券交易委员会对证券的定义包括投资合同,根据最高法院的豪伊测试,投资合同包括个人将资金投资于共同企业并期望主要从他人的努力中获得利润的交易:
我们欢迎随时与包括美国证券交易委员会在内的任何监管机构进行对话,并相信新的立法和规则制定是正确的前进道路。 但本案中的主张远远超出了现行法律的范围,应该予以驳回。 2/2 https://t.co/3CID7vYURP
— paulgrewal.eth (@iampaulgrewal) 2023 年 6 月 29 日
Coinbase 的律师还强调,SEC 在 2021 年批准了 Coinbase 的注册声明,允许该公司在公开发行期间向投资者出售其股票。 经过全面审查流程后获得的批准使 Coinbase 能够在其现货交易所交易超过 240 种代币,其中包括在针对 SEC 的案件中存在争议的 12 种代币中的 6 种:
“Coinbase 如今仍在运营与 2021 年 4 月相同的业务,当时 SEC 允许该公司在不首先注册为国家证券交易所、经纪人或清算机构的情况下上市,也无需先将其质押服务注册为投资合同。 从那时起,没有任何具有法律意义的变化。”
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