[ad_1]
©路透社。 文件照片：2011 年 6 月 24 日，美国证券交易委员会的标志装饰在华盛顿证券交易委员会总部的办公室门上。路透社/乔纳森·恩斯特/文件照片/文件照片
（路透社）——已倒闭的加密货币交易所 FTX 的创始人山姆·班克曼-弗里德 (Sam Bankman-Fried) 周二被美国证券交易委员会 (SEC) 指控在监管机构称之为“纸牌屋”的地方欺骗投资者。
周一，班克曼-弗里德应美国检察官的要求在巴哈马被捕。
美国证券交易委员会表示，Bankman-Fried 在从投资者那里筹集超过 18 亿美元时进行了欺诈，监管机构正在寻求法院命令这位前首席执行官偿还其声称从该欺诈中赚取的现金，并支付罚款。
美国证券交易委员会称，Bankman-Fried“在巴哈马的办公空间和公寓上挥金如土，并将数十亿美元的客户资金投入投机性风险投资”。
当 FTX、Alameda（由 Bankman-Fried 创立的对冲基金）及其错综复杂的关联实体网络于 2022 年 11 月 11 日申请破产时，他的“厚颜无耻的多年计划终于结束了。”
Bankman-Fried 的代表拒绝置评。 Bankman-Fried 已向客户道歉并承认 FTX 的监督失误，但表示他个人认为他不承担任何刑事责任。
以下是 SEC 投诉中的一些要点。
转移客户资金
SEC 的文件称，Bankman-Fried 将数十亿美元的 FTX 客户资金转移到他的对冲基金 Alameda Research，方法是指示 FTX 客户将资金存入 Alameda 控制的银行账户，并使 Alameda 能够从“几乎无限”的信贷额度中提取资金通过 FTX 客户资产。
备案文件称，阿拉米达将这笔资金用于自己的交易，并在 2020 年 3 月至 2022 年 9 月期间向 Bankman-Fried 提供总额超过 13 亿美元的贷款，他用这些贷款进行了大量政治捐款，并购买了“数千万美元的巴哈马房地产”为他自己、他的父母和其他 FTX 高管。”
“这一切都没有向 FTX 股权投资者或平台的交易客户披露，”该文件称，并补充说 Bankman-Fried 告诉投资者并指示他的员工告诉投资者 Alameda 没有从 FTX 获得优惠待遇。
FTX 的控制和风险管理不善
SEC 表示，尽管 Bankman-Fried 向投资者和公众展示了 FTX 是一家“以保守、严谨的方式管理资金和风险的成熟公司”，但实际上情况并非如此。
它说 Bankman-Fried 关于 FTX 有一个复杂的自动机制来管理风险的声明是错误的，因为他没有透露该系统不适用于 Alameda。
此外：“Alameda 存放的抵押品主要包括 FTX 和 Bankman-Fried 发行的非流动性加密资产的巨额头寸（包括“FTT”代币，FTX 的原生加密资产），加剧了 FTX 未披露的风险投资者，”SEC 表示，因为这“不值得分配给它的价值。”
SEC 还表示，向 Bankman-Fried 和 FTX 其他员工提供的贷款“记录不全，有时根本没有记录”，也没有向投资者披露。
2022 年误导投资者
SEC 表示，随着今年夏天加密市场暴跌，Bankman-Fried 向几家失败的加密公司提供信贷并接管了这些公司，尽管“他知道或鲁莽地不知道”FTX 本身处于“不稳定的财务状况”。
它说，在这样做的同时，他“继续向投资者提供虚假和误导性的公司正面描述。”
今年晚些时候，在包括加密新闻媒体 CoinDesk 在内的媒体报道了阿拉米达的资产负债表状况后，Bankman-Fried 发推文说：“FTX 很好。 资产很好…… FTX 足以覆盖所有客户持有的资产。 我们不投资客户资产（即使是国库券）。 我们一直在处理所有提款，并将继续……”
“那条推文是虚假和误导性的，”SEC 说。
[ad_2]
Source link
