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资本市场监管机构 SEBI 已对六家实体处以总计 150 万卢比的罚款，这起案件涉及德意志共同基金（现称为 DHFL Pramerica Mutual Fund）的抢先交易。
SEBI 处罚的人是——Kanchan Jena、Hemlata Dei Jena、Malati Lata Jena、Jayant Chhaparia、Abhishek Chhaparia 和 Progressive Share Brokers。
根据证券和印度委员会（SEBI）周五通过的两项单独命令，他们已被指示在 45 天内支付罚款。
SEBI 发现，德意志共同基金 (DMF) 的基金经理 (FM) 及其父母采用了一项计划来“抢占” DMF 的订单，并且还参与了导致该计划取得成果的每一个步骤，从开始直到撤出前线交易的不当收益。
然而，三姐妹——Kanchan Jena、Hemlata Dei Jena、Malati Lata Jena——Jayant Chhaparia、Abhishek Chhaparia 在 2014 年 9 月和 2015 年 5 月的调查期间协助他们执行了抢先交易。
抢先交易涉及根据对未来交易的内幕信息进行股票交易，被 SEBI 视为最严重的违法行为之一。
尽管发现 FM 和 FM 的父母有效地控制了通知 1-4（耶拿姐妹和 Jayant Chhaparia）的交易和银行账户，但同样不能绝对免除通知。
SEBI 指出，不能绝对免除这些通知，因为他们的“疏忽”和完全疏忽以谨慎的方式行事，这使得 FM 和 FM 的父母能够将他们的交易和银行账户用作骡子账户集，以执行这些前沿交易调查期间的欺诈行为。
此外，Abhishek Chhaparia 通过就已完成的交易提供误导性陈述，并提供他的手机号码以方便他父亲 Jayant Chhaparia 开设交易账户以参与 DMF 交易的领先计划，这表明他也是一个令人愉快的参与者监管机构说，要先行计划。
此外，监管机构还指出，Progressive Share Brokers 在开设 Malati Lata Jena 的交易账户时没有以应有的技能、谨慎和勤奋行事，这使得操纵者能够通过掩盖其身份进行邪恶活动。 值得注意的是，该主题账户被用于提前进行德意志共同基金的交易。
因此，监管机构对 Jena 姐妹处以 50 万卢比的罚款，对 Chhaparias 处以 50 万卢比的罚款，以违反 PFUTP（禁止欺诈和不公平贸易行为）规范，对 Progressive Share Brokers 处以 50 万卢比的罚款，以违反股票经纪人的规则.
2021 年 12 月，德意志共同基金的基金经理及其父母在支付了近 5 千万卢比后与 SEBI 达成和解。
这些命令是在监管机构进行调查以检查 2014 年 9 月至 2015 年 5 月期间某些实体在多家公司的股票中进行德意志共同基金买卖交易的可疑先行交易之后发布的。
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