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上市公司的董事总经理、首席执行官和全职董事 (WTD) 将不得不承担不遵守 SEBI 上市义务和披露规定 (LODR) 的责任，即使在他们辞职后也是如此。 市场监管机构已提议冻结这些关键管理人员的 demat 账户，因为他们未能遵守 LODR 规范并及时清除未决处罚，即使他们已经辞职。
此前，SEBI 曾于 2016 年 10 月发布通知，指示证券交易所冻结公司发起人因违反 LODR 规范而受到处罚的 demat 账户，但现在它已提议对关键管理层实施同样的措施。
LODR 规范主要涉及上市公司的公平披露，并规定了管理层应遵循的其他规则。 这些规则的关键方面赋予了 SEBI 大部分权力来监管市场并实施处罚或暂停股票交易。
SEBI 的提议
“建议冻结 WTD 的 demat 账户，包括 MD 和 CEO，以及发起人的 demat 账户，因为上市实体持续不合规和不支付罚款。 这可能导致上市实体及时合规和/或支付未付罚款，并将确保 MD、WTD 和 CEO 对上市实体的不合规或不支付罚款负责。 此外，该提议也将与专业管理的公司更相关，”SEBI 在一份公开征求意见的文件中表示。
股东咨询公司 InGovern 的创始人 Shriram Subramanian 表示：“除非 SEBI 给出足够的警告或合理的合规时间段，否则这可能有点过于戏剧化。”
SEBI 表示，即使主要管理人员辞职，他们的 demat 账户仍将被冻结，除非公司再次合规或在他们辞职后三个月内（以较早者为准）。
“新的 MD、WTD 或 CEO 应在承担责任之日起 90 天的时间内确保上市实体遵守适用的规定并支付未付罚款，否则他们的 demat 账户将被冻结， ”SEBI 说。
SEBI 还提议给新上市公司 15 天的时间来披露其在交易所上市后的首次财务业绩，而不是目前的即时披露规定。 此外，SEBI 提出了上市公司填补董事会空缺的三个月期限，尤其是独立董事，而不是目前没有期限的情况。
SEBI甚至提出了从上市公司出现此类空缺之日起三个月的时间来填补合规官和首席财务官的空缺。 SEBI 已就所有条款征求公众意见，直至 3 月 6 日。
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