SEC 指控 Genesis 和 Gemini 出售未注册证券

美国证券交易委员会周四指控加密货币公司 Genesis 和 Gemini 涉嫌出售与向储户提供的高收益产品有关的未注册证券。

加密货币交易所 Gemini 和加密货币贷方 Genesis 于 2021 年 2 月合作开发了一款名为 Earn 的 Gemini 产品，该产品宣称可为客户提供高达 8% 的收益率。

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据美国证券交易委员会称，Genesis 借出 Gemini 用户的加密货币并将一部分利润返还给 Gemini，然后 Gemini 扣除代理费，有时超过 4%，并将剩余利润返还给其用户。 SEC 官员在向曼哈顿联邦法院提交的诉状中表示，Genesis 应该将该产品注册为证券发行。

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SEC 主席 Gary Gensler 在一份声明中说：“今天的指控建立在之前的行动之上，目的是向市场和投资大众明确加密借贷平台和其他中介机构需要遵守我们久经考验的证券法。”

SEC 官员表示，Gemini 的 Earn 计划由 Genesis 的贷款活动支持，符合 SEC 的定义，包括投资合同和票据。 这两个特征是 SEC 评估发行是否为证券的方式的一部分。

SEC 表示，Earn 计划使公司获得了数十亿美元的加密资产。 该机构正在寻求对 Genesis 和 Gemini 的永久禁令救济、没收和民事处罚，并指出“正在调查其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人。”

这两家公司一直在就 Gemini 委托给 Genesis 的 9 亿美元客户资产展开一场高调的争夺战，这是本周关闭的 Earn 计划的一部分。 在 FTX 于 11 月失败后，Genesis 暂停了提款，导致整个加密货币领域出现了退出热潮，该公司尚未允许 Earn 客户提取资金。

“参与 Gemini Earn 计划的美国散户投资者遭受了重大伤害，”美国证券交易委员会的诉状中写道。 超过 340,000 名投资者受到冻结的影响。

在前三个月 美国证券交易委员会的投诉称，到 2022 年，Gemini 从 Earn 中赚取了约 270 万美元的代理费。 该机构表示，Genesis 将使用 Gemini 用户的资产进行机构贷款或作为“Genesis 自身借款的抵押品”。

SEC 表示，同期 Genesis 向包括 Gemini 在内的客户支付了 1.662 亿美元的利息，利息收入为 1.698 亿美元。

Genesis 的机构借款人包括 Three Arrows Capital 和 Sam Bankman-Fried 的 Alameda Research，这两家公司现已破产。

Gemini 和 Genesis 母公司 Digital Currency Group 的代表拒绝置评。

Gemini 于 2015 年由 比特币 Cameron 和 Tyler Winklevoss 的倡导者，拥有广泛的交易所业务，虽然陷入困境，但可能会经受住执法行动。

Cameron Winklevoss 在一条推文中表示，Gemini 正在“努力追回资金”，并称 SEC 的行动“完全适得其反”。

但 Genesis 的未来更加不确定，因为该公司主要专注于借出客户加密货币，并且已经聘请了重组顾问。 加密货币贷方是 DCG 的一部分，DCG 是 Barry Silbert 控制的企业集团。

SEC 官员表示，DCG 或 Genesis 破产的可能性与决定是否提起诉讼无关。

这是去年年底 Bankman-Fried 的加密货币交易所 FTX 倒闭后，由 Gensler 领导的一系列近期加密货币执法行动中的最新一次。 由于美国证券交易委员会未能对新兴的加密行业实施保障措施，Gensler 在社交媒体上受到了立法者的严厉批评。

Gensler 的 SEC 和由 Rostin Benham 担任主席的商品期货交易委员会是监管美国加密货币活动的两个监管机构 这两个机构都对 Bankman-Fried 提出了投诉，但 SEC 最近加快了监管的步伐和范围执法行动。

SEC 对现已破产的加密货币贷方 BlockFi 提起了类似诉讼，并于去年达成和解。 本月早些时候， 币库 与纽约州监管机构就历史上不充分的“了解你的客户”协议达成和解。

自 Bankman-Fried 于 12 月被联邦指控欺诈以来，美国证券交易委员会已提起五项与加密相关的执法行动。

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