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加利福尼亚州纽波特比奇的 PIMCO 总部大楼。
斯科特米尔 | CNBC
美国证券交易委员会表示，投资顾问太平洋投资管理公司将支付 900 万美元，以了结两项与披露和程序违规相关的执法行动。
PIMCO 发言人说：“我们很高兴解决这些与五年多前发生在两个基金中的问题有关的问题，PIMCO 在 SEC 调查之前已经充分解决了这些问题。”
SEC 在周五的一份声明中称，PIMCO 未能向投资者提供有关 PIMCO Global StocksPLUS & Income Fund (PGP) 在 2014 年 9 月至 2016 年 8 月期间使用利率掉期以及掉期对 PGP 股息的重大影响的重要信息。
此外，美国证券交易委员会声称，该公司在 2011 年 4 月至 2017 年 11 月期间未能按照其与 PIMCO All Asset All Authority Fund 的协议要求免除约 2700 万美元的咨询费。
SEC 还指称 PIMCO 至少在 2018 年之前都没有关于其监督咨询费计算和相关费用减免的充分书面政策和程序。
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